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法治建设为全面实行注册制保驾护航

发布日期:2022-05-17 19:09    点击次数:149

  本报两会报道组 孟珂 郭冀川

  稳步推进全面注册制改革的过程中,中介机构应如何归位尽责,成为全国两会代表委员热议的焦点。

  多位全国两会代表委员和业内专家认为,需进一步夯实法律基础,突出中介机构作用,创新监管手段,保护好中小投资者权益。

  进一步完善法律法规

  压实市场各方责任

  近期,监管层针对“全面实行股票发行注册制”频频发声。去年年底召开的中央经济工作会议提及,要抓好要素市场化配置综合改革试点,全面实行股票发行注册制;中国证监会召开的2022年机构监管工作会议上表示,要以全面实行股票发行注册制为契机,以深化投资端改革为抓手,以改进风险管理为重点,持之以恒抓好各项重点任务,进一步推动证券基金行业高质量发展。

  全国政协委员、中华全国律师协会副会长吕红兵对《证券日报》表示,当前,审核规则和监管制度较为完备,市场违法行为追究机制逐渐完善,为全市场注册制改革提供了机制和制度基础。

  北京威诺律师事务所主任、合伙人杨兆全对记者表示,在我国资本市场法治建设历程中,行业专门立法工作持续推进、相关法律不断完善。为稳步推进全面注册制改革,还应继续推动公司法、审计法等相关法律法规修订完善,压实各方责任,加大对违规行为的处罚力度,提高监管威慑力,创新监管手段,进一步落实投资者保护机制。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对记者表示,应加强资本市场法治建设,为全面实行注册制保驾护航。一方面,要细化、优化市场规则,如市值配售制度、退市制度等;另一方面,应进一步明确处罚制度,做到有法可依、有法必依,在提升证券违法犯罪成本的同时,威慑市场中的不法行为。

  中介机构迎来

  新挑战和新机遇

  随着注册制改革的推进,监管层不断建立健全事前公平的准入制度、事中完善的信披制度、事后严格的退市制度,中国资本市场市场化、法治化建设进一步完善。在此背景下,中介机构的作用进一步凸显。

  全国政协委员、中泰金融国际有限公司董事长冯艺东对《证券日报》记者表示,只有严厉打击上市公司财务造假、违规信息披露等证券市场违法行为,市场生态才能得到彻底改善。他在今年的提案中建议,提升上市公司财务信息披露标准;规范中介机构行为;组建专家团队,协助完善会计准则。

  当前,监管重点从事前审批向事中、事后监管转变,会计师事务所等中介机构从事证券服务业务由审批管理转变为备案管理,这将大大降低中介机构及相关专业人员从事资本市场业务的门槛。杨兆全表示,在此背景下,中介机构应进一步提升履职尽责能力,对上市公司进行更严格的审查、更充分的信息披露,减少投资者与上市公司间的信息不对称。

  随着注册制改革的推进,以证券公司为代表的保荐机构业务规模将增长。清华大学五道口金融学院副院长张晓燕对记者表示,随着券商业务规模的增长,对中介机构发行定价等能力的要求将提高。在此背景下,拥有成熟定价流程和丰富代销经验的机构将迎来新机遇,相关业务向头部机构集中的趋势或加强。



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